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证监会向高盛亚洲罚款3.5亿美元 历来最高金额

高盛亚洲被证监会谴责并罚款3.5亿美元,相当于27.1亿港元,是历来最高罚款。证监会指高盛亚洲在管理层监督、风险、合规及打击洗黑钱等监控方面犯有严重失误和缺失,令马来亚西“一马基金”(1MDB)在2012年及2013年透过3次债券发售筹得的65亿美元中,有26亿美元被挪用。

证监会指出,有关债券发售由高盛安排及包销,但以香港为基地的高盛亚洲作为合规及监控中心,在3宗债券发售的发起、批准、执行及销售过程中参与程度非常高。今次调查由证监会自行进行,罚则亦纯粹按香港本身罚则框架进行评估。

证监会认为,高盛亚洲欠缺充分监控措施在日常运作中监察职员及侦测失当行为,在债券发售有关的多项预警迹象未获适当审查,以及有关预警迹象未得到令人满意的答案时,容许发售继续进行。

马来西亚检察机构调查认定,高盛在2012至2013年承接一马基金3项债券发行业务,期间资金被侵吞。高盛集团与马来西亚政府达成和解协议,高盛将向大马政府赔偿约39亿美元。
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