管理我的频道

证监会建议港交所做好职能分隔工作

证监会对2019年度就港交所规管上市事宜表现进行检讨后发表报告,并提出建议,上市部人员不应联同港交所业务行政人员出席与准上市申请人举行的简介会议,因为可能令人产生上市部正协助各业务相关部门赢取生意或为发行人及申请人服务的印象。

报告亦提出,港交所行政总裁及各业务相关部门不宜邀请上市主管及上市部门其他行政人员,参加与准上市申请人举行的业务会议,亦应检讨内部程序,确保港交所业务行政人员并无及不会被认为向上市部施压,务求更快给予特定申请人回复。港交所应研究采取可进一步促进及加强业务行政人员之间遵从“职能分隔”规定的方法。

报告指出,上市部的职能分隔政策存在多处不清晰的地方,而且未能完全解决职能分隔的问题,可能令上市部职员难以诠释及遵循有关政策。证监会建议,交易所应考量上市监管职能作为公共机关的角色以及在《证券及期货条例》下的法定责任,迅速进行彻底而全面研究,厘清并制定各项落实职能分隔所需必需及适当的书面规则、做法、政策、指引和程序。

报告内提到一宗个案,指出在2018年5月,上市部获要求出席港交所行政总裁及各业务相关部门与一名有意申请人的会面。上市主管拒绝要求,原因是认为上市部另行与申请人会面讨论具体上市相关事宜会更合适。
原文连结明镜声明DMCA 政策

相关新闻

猜你喜欢

六度新闻